中国证券监督管理委员会


证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法

1998年12月11日，中国证券监督管理委员会

证监机字〔1998〕46号


第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。

第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。

第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。

第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。

第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。


青海省人大常委会


海北藏族自治州草原管理条例
青海省人大常委会


（1988年4月15日海北藏族自治州第八届人民代表大会第四次会议通过 1988年10月29日青海省第七届人民代表大会常务委员会第五次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 草原的所有权和使用权
第三章 草原的保护和利用
第四章 奖励与处罚
第五章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强本州草原的保护、管理、建设和合理利用，促进畜牧业的发展，根据《中华人民共和国草原法》，制定本条例。
第二条 本州境内的草原和农业区的草山、草坡均适用本条例。
第三条 州、县人民政府畜牧部门主管辖区内的草原管理工作。
乡人民政府经县人民政府的授权负责本行政区域内的草原管理工作。
农、林、牧、渔场所属范围内的草原，在当地人民政府的监督下，依照本条例的规定，自行管理。
第四条 州、县人民政府可在畜牧部门建立草原监理机构，负责草原管理的监督、检查。乡人民政府可配备草原监理人员。

第二章 草原的所有权和使用权
第五条 州内草原属于全民所有，农业区的草山、草坡依照法律规定属于集体所有的除外。
第六条 全民所有的草原，可以固定给集体长期使用。全民所有的草原，集体所有的草山、草坡和集体长期固定使用的全民所有的草原，可以由集体或者个人承包从事畜牧业生产。
全民所有制单位的草原使用权可以固定到场一级，集体生产单位的草原使用权可以固定到村、合作社，由牧户或者联产承包经营。
第七条 全民所有制单位使用的草原，由县级以上人民政府登记造册，核发证书，确认使用权。集体所有的草山、草坡，以及集体长期固定使用的全民所有的草原，由县级人民政府登记造册，核发证书，确认所有权或者使用权。
第八条 依法改变草原使用权的，必须办理草原使用权属变更登记手续，更换证书。
第九条 草原的所有权和使用权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯、买卖或者以其他形式非法转让草原。
草原使用权受到侵犯的，被侵权人可以请求县级以上人民政府畜牧部门责令侵权人停止侵权行为，赔偿损失。被侵权人也可以直接向人民法院起诉。
第十条 依法使用草原的单位和个人，有保护、管理、建设和合理利用草原，缴纳草原管理费等义务。
第十一条 草原使用权的争议，应根据原有的界限由当事人协商解决；协商不成的，按《草原法》第六条的规定，分别由州、县、乡人民政府处理。
在草原使用权的争议未解决以前，双方应撤出有争议的地区，任何一方不得破坏草原和草原上的设施，不得以任何借口挑起事端。

第三章 草原的保护和利用
第十二条 国家和地方建设征用集体所有的草山、草坡或者使用集体长期固定使用的全民所有的草原，按照《土地管理法》和省、州有关规定办理，由用地单位支付草原补偿费和安置补助费，并妥善安置牧民的生产和生活。
第十三条 国家和地方建设临时使用草原，须经享有草原使用权单位的同意，由当地县级人民政府批准，按照《土地管理法》的规定办理。使用期满，用地单位应当恢复草原植被。
临时使用草原，应按该草原前三年平均年产值（亩产草量价值和畜产品价值之和）逐年给予补偿。
第十四条 严格保护草原植被，禁止开垦和破坏。对已开垦并造成草原沙化、碱化或者严重水土流失的必须种草还牧。

第十五条 在草原上割灌木、挖药材、采金、采集野生植物或挖沙（在国家干线公路和地方道路两侧10米内采沙养路外）、拉肥土，必须经草原使用者的同意，报乡级或县级人民政府批准，在指定的范围内进行，并缴纳草原补偿费。
禁止在荒漠、半荒漠草原和沙化、水土流失地区砍挖灌木、药材及其他固沙植被。未经县级人民政府批准，不得采集草原上的珍稀野生植物。
禁止在草原上挖草皮，掘深沟。群众盖房、修房等用土、用沙，应征得草原使用者的同意，由村民委员会指定地点进行。

第十六条 机动车辆在草原上必须按划定的道路行驶，不得随意开辟行车便道。
第十七条 地方各级人民政府应当采取措施，保护捕食鼠虫的益鸟益兽，防治草原鼠虫害和牧草病害，灭除毒草。
第十八条 保护草原生态环境，防止污染，禁止任何单位和个人向草原及水源排放有害的废水、废渣、废气。
禁止在草原使用残留期长、二次中毒的农药。
第十九条 加强草原防火工作，建立防火责任制，制定草原防火制度和公约。在草原防火期（每年10月1日至翌年4月30日内），应当采取安全措施，严格管理。
消除有毒有害植物，更新植被或者防治疫病污染，需要放火烧草时，必须报请县畜牧部门批准后，方可进行。
第二十条 国家资助、集体和个人集资建设的草原设施，应固定给有草原使用权的单位和个人使用，由其负责管理维护。
任何单位和个人不得无偿平调、侵占和破坏草原设施。
第二十一条 县畜牧部门对辖区内的草原应根据不同类型和年产草量，确定合理的载畜量，保持畜草平衡。

第四章 奖励与处罚
第二十二条 认真贯彻执行《草原法》和本条例，在保护、管理和建设草原、发展草原畜牧业等方面成绩显著的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。
第二十三条 对违反本条例，有下列行为之一者，由县级人民政府畜牧部门或者乡人民政府给予处罚。
（一）未经批准开垦草原的，责令停止开垦，恢复植被，处以开垦亩数年产值10倍的罚款。
（二）抢牧滥牧的，责令其立即退出草场，赔偿损失，并处以每羊单位2—3元的罚款。
（三）破坏草原，或者砍挖固沙植物和其他野生植物、采土等，责令恢复植被，赔偿损失，并处以50—200元的罚款。
（四）破坏或者毁坏草原设施的，除赔偿损失外，处以50—500元的罚款。
第二十四条 买卖或者以其他形式非法转让草原的，由县土地管理部门协助县畜牧部门处理，没收其非法所得，并对双方当事人处以非法所得50—100％的罚款，情节严重的，由县级人民政府收回草原使用权。
第二十五条 对非法占用草原的，由县畜牧部门责令限期退还，赔偿损失，并处以每亩50—200元的罚款。
第二十六条 对侵犯草原使用权，引起草原纠纷，造成财产损失的，责令赔偿损失，可以并处罚款；造成人身伤亡，触犯刑律的，由司法机关依法处理。
第二十七条 依照本条例规定收取的罚款，上缴当地财政，用于草原建设和管理。
第二十八条 当事人对畜牧部门或者乡人民政府作出的行政处罚决定不服的，可在接到行政处罚决定通知之日起30日内向人民法院起诉；期满不起诉又不履行的，由作出行政处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第二十九条 国家工作人员违反本条例的，由所在单位或者上级主管机关视其情节轻重，给予行政处分。触犯刑律的，由司法机关依法处理。

第五章 附 则
第三十条 本条例的具体应用问题由州人民政府负责解释。
第三十一条 本条例自1989年1月1日起施行。



1988年10月29日