新破产法亮点之管理人制度对清算组制度的完善
（本文作者:丛彦国）

2006年8月27日，十届全国人大常委会第二十三次会议审议通过了《中华人民共和国企业破产法》（以下简称新破产法）。这部新的法律将于2007年6月1日起施行，《中华人民共和国企业破产法（试行）》（以下简称旧破产法）同时废止。与旧破产法相比较，新破产法总结了二十年来我国企业破产的实践经验，充分借鉴了国外先进的法学理论，体例更为完备，内容更加充实。作为我国市场经济法律体系中的一部重要法律，新破产法体现出一些新的特点，其中尤以管理人制度最为引人注目。　　

根据我国以新破产法为核心的新破产法律体系与国内外学者对于管理人制度的研究，所谓管理人，是指在破产程序中接管债务人的财产并负责债务人财产管理与其他破产事务的专业组织或个人。管理人制度是新破产法在我国建立的一项新制度，新破产法把管理人制度放到了比较明显、重要的位置，其不但被专章地进行规定，而且贯穿于整部法律之中。这表明，我国将正式引入管理人制度，而旧破产法的清算组制度将逐渐退出历史舞台。与旧破产法的清算组制度相比，管理人制度具有明显的创新性，主要体现在以下几个方面：

一、法律地位明确化

清算组或管理人的法律地位问题一直是破产理论界研究的热点问题，学者们从不同角度形成了各异的理论学说，概括起来主要有三种。一是代理说，认为其实质是代表被代理人的利益，以被代理人的名义参与破产事务的代理人。该学说又因被代理人的不同而分为破产人代理说、债权人代理说与破产人、债权人共同代理说。二是职务说，认为破产程序在法律性质上是具有公法性质的强制执行程序，其类似于执行机关的公务员，其行为是一种公务行为。三是破产财团代表说，认为破产财团具有相对的独立人格，其是破产财团的受托人，在破产人之外取得独立的地位，以破产财团所有权人的名义管理、变价和分配破产财产。在法律制度中，各国的破产法或商法典对于清算组或管理人制度也均有规定，但称谓不尽相同。大陆法系国家一般称之为财产管理人、管财人，而英美法系国家一般称之为信托人；我国旧破产法称之为清算组，新破产法则以管理人取代了清算组。关于这一制度的称谓也从侧面体现出清算组或管理人在不同的法律规范之中有着不同的法律地位。

清算组或管理人的法律地位可以通过其任免体现出来。旧破产法第二十四条规定，人民法院应当自宣告企业破产之日起十五日内成立清算组，接管破产企业。清算组负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配。清算组可以依法进行必要的民事活动。清算组成员由人民法院从企业上级主管部门、政府财政部门等有关部门和专业人员中指定。清算组可以聘请必要的工作人员。清算组对人民法院负责并且报告工作。从这些规定可以看出，旧破产法中的清算组是由人民法院指定，向人民法院负责并报告工作的，也就是说，它是一个法定主体。从其组成人员来看，清算组成员由人民法院从企业上级主管部门、政府财政部门等有关部门和专业人员中指定。但是，地方政府的有关部门既是国有企业的主管部门，又是产权所有人的代表，由其出任清算组，不但没有合理的理论基础，而且严重违反了法律程序中的回避原则。清算组的这一体制决定了其往往在政府的行政主导与干预下工作，破产清算便与保护债权人利益的基本价值目标相背离，而被政府的行政价值目标所取代。因此，清算组并不是一个相对独立、中立的法定主体。

根据新破产法的规定，管理人由人民法院指定产生并向人民法院报告工作。债权人会议可以监督管理人，但如果对管理人有异议，其只能申请人民法院予以更换，无权直接选任或解任管理人。从新破产法的规定可以看出，新破产法采取了合理的理论学说，认为管理人的法律地位是一个相对中立的法定主体，兼顾多方利益。这便是新破产法的立法精神，即新破产法是从社会整体利益的角度来制定法律的，考虑了企业破产不仅涉及到债权人利益，而且还涉及到破产企业职工、破产人、相关利害关系人、政府、当地社区、政府以及法院等多方面利益，新破产法的制定不仅重点保护债权人的利益，而且还兼顾其他不同的利益群体。因此，作为新破产法的破产程序主导者之一的管理人，便以一个相对独立、中立的法定主体出现在破产程序之中，这种全新法律地位的确立与明确将会更有利于实现破产法律制度的价值目标。

二、效力范围广泛化

新破产法的管理人制度对于旧破产法的清算组制度有着更为广泛的效力范围，这取决于新破产法对于旧破产法效力范围的扩大化。法律的效力范围指法律规范的约束力所及的范围，即所谓法律的生效范围或适用范围，包括法律规范的空间效力范围、时间效力范围与对象效力范围三个方面。

（一）空间效力范围国际化

法律的空间效力范围是指法律规范生效的地域范围，包括域内效力与域外效力两个方面。随着世界经济一体化的发展，国际经济贸易与涉外民商事法律关系日益广泛与复杂，当事人的住所地与其财产位于不同国家与地区的现象已经十分普遍，这必然产生一个国家与地区法院破产程序的约束力是否及于破产人在其他国家与地区的财产与行为的问题。因此，在实践中遇到的这类问题急需立法予以解决。根据旧破产法的规定，当住所地或者主要营业地在中国的债务人破产时，清算组不能将其位于国外的财产并入中国的破产财产，这难以实现对中国债权人利益的充分保护，同时也给债务人隐匿或转移财产留下了可乘之机。同时，旧破产法对于在外国开始的破产程序在中国的效力问题也不明确。因此，新破产法对破产程序的域外效力问题作出明确规定是十分必要的。新破产法针对这一问题采取的是有限度的普及主义，即在本国开始的破产程序，效力及于债务人在国外的财产；在国外开始的破产程序，经人民法院裁定，对债务人在国内的财产发生效力。新破产法空间效力范围的扩大化使得管理人较清算组有着更重大的职责，具有国际化的色彩。

（二）时间效力范围朝阳化

法律的时间效力范围是指法律规范的有效期间。早在1986年通过的旧破产法就对国有企业的破产作了规定，这部法律对规范我国企业破产行为，审理企业破产案件发挥了重要作用。但是，随着市场经济体制的逐步确立与国有企业改革的深化，我国企业破产出现了一些新情况，旧破产法已经无法适应我国目前经济的发展与企业的改制。因此，我国于2006年8月27日通过了新破产法。新破产法明确规定其自2007年6月1日起施行，法律的施行日期是指法律生效的日期，即其自2007年6月1日起产生法律效力。新破产法的通过与施行日期之间相隔九个多月，之所以这样规定，是考虑到企业破产法专业性强，为了使广大公民、组织与有关机构、部门能够充分地学习、理解、掌握新破产法，从而保证其能够得到有效的遵守与执行。同时，在新破产法通过以前，有关的部门与机构为规范企业破产行为，颁布了一系列的规定，这些规定都需要时间来进行清理，以废除或修改那些与新破产法相抵触的规定。此外，新破产法规定的一些措施、制度等，需要一系列配套规定予以具体化，有关部门与机构也需要时间作出具体的规定。随着旧破产法的废止与新破产法的实施，新破产法的管理人制度有着更强的生命力，这一朝阳制度将逐渐取代旧破产法清算组这一夕阳制度。

（三）对象效力范围市场化

法律对象效力范围是指法律对主体的效力，即一国法律规范可以适用的主体范围，对哪些主体有效。首先，根据旧破产法的规定，其仅适用于全民所有制企业。在国有企业进行产权制度改革前，全民所有制企业也叫国有企业，在20世纪90年代的产权制度改革之后，国有企业包括国有独资企业与国有控股企业，改革后的国有企业的范围要大于改革前的全民所有制企业的范围。旧破产法一方面规定了公用企业和与国计民生有重大关系的企业同其他国有企业一样，都具有破产能力；另一方面考虑其特殊性，对其破产进行了限制。同时，根据《最高人民法院关于适用若干问题的意见》第二百四十条的规定，联营企业中联营各方均为国有企业的，应适用旧破产法。然而在过去的二十多年里，我国市场经济与民主法制建设逐步完善，经济主体已出现多元化趋势。旧破产法将其适用范围仅仅局限于国有企业的规定显然已经无法适应现实的需要。我国新破产法适应形势的发展，对其对象效力范围作出了全新的规定。新破产法规定，除已经确定按照政策性破产政策实施破产的国有企业外，其他国有企业法人的破产应适用新破产法。其次，关于金融机构破产的法律适用问题，旧破产法并没有特殊的规定。而新破产法首次将商业银行、证券公司、保险公司等金融机构的破产纳入到适用范围之中，但是由于这些金融机构的重要性与特殊性，新破产法采取了折衷适用的方式。此外，根据新破产法第一百三十五条的规定，如果其他法律规定企业法人以外的组织的清算，属于破产清算的，参照适用新破产法规定的程序。如《合伙企业法》、《民办教育促进法》等都有破产程序的相关规定，其中属于破产清算的，都应参照适用新破产法规定的破产程序。因此，新破产法的调整范围要广得多，因而作为新破产法一项重要制度的管理人制度也可以在更广阔的空间发挥作用。

三、构成模式科学化

根据旧破产法第二十四条的规定，清算组成员由人民法院从企业上级主管部门、政府财政部门等有关部门和专业人员中指定。旧破产法这种以政府官员为主体的清算组构成模式有着较强的行政色彩，其目的是为在一些问题（如职工安置）的处理上得到政府部门的行政协助。但是，破产清算工作具有法律责任重大、专业性强、工作强度高、期间漫长等特点，因此，这种构成模式在司法实践中产生了诸多问题，往往不但实现不了这一构成模式的价值目标，而且还产生了诸多不可调和的价值冲突。并且，这种单一的构成模式也无法适应司法实践中破产案件的多样性。因此，新破产法坚持理性、和谐、与时俱进的价值准则，从管理人的资格条件与资格形式两个方面对旧破产法清算组的构成模式进行了创新。

在资格条件方面，新破产法第二十四条规定，管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。人民法院根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。有下列情形之一的，不得担任管理人：（一）因故意犯罪受过刑事处罚；（二）曾被吊销相关专业执业证书；（三）与本案有利害关系；（四）人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。个人担任管理人的，应当参加执业责任保险。从上述规定可以看出，担任管理人的消极资格是不得具有新破产法第二十四条规定的四种法定情形，积极资格是需要具备相关专业知识并取得执业资格。个人担任管理人的，应当参加执业责任保险。而旧破产法关于清算组资格方面只有一条相应规定，即清算组成员由人民法院从企业上级主管部门、政府财政部门等有关部门和专业人员中指定。相对于清算组，管理人的资格条件一般都要求具备相关专业知识与业务经验，并且应当有充足的时间与精力专门负责破产事务，因此，管理人能够更好地处理好破产事务。

在资格形式方面，新破产法第二十四条规定，管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。人民法院根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。可以看出，管理人可由清算组或中介机构担任，也可以由个人担任。在企业破产程序中，有的案件法律事实清楚，法律关系清晰，法律适用明确，对于这类破产案件，仍然由清算组来担任管理人可能费用过高，增加了破产成本。因此，出于效率与经济的考虑，人民法院可以指定依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任，还可以根据债务人的实际情况，在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。而旧破产法中规定的清算组成员由人民法院从企业上级主管部门、政府财政部门等有关部门和专业人员中指定，这种单一的构成模式显然无法适应复杂与多样的破产案件。

通过新破产法中的管理人制度，可以看出新破产法是一部体现与尊重市场经济规律的法律，预示着我国的破产法律制定与法律适用正朝着更为科学、民主的方向发展。被誉为经济宪法的新破产法的出台，将更为有效地维护我国市场经济秩序；新破产法中的管理人制度也将更好地成为债权人、债务人合法权益的保障者。

山东省青岛市政府


青岛市城市风貌保护管理暂行办法
市政府




第一条 为加强对城市风貌的保护管理，根据《中华人民共和国城市规划法》和《青岛市城市建筑规划管理暂行办法》的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于市人民政府根据《青岛市城市总体规划》划定的城市风貌保护范围（附件一）。
城市风貌保护点、保护线、保护区（附件二）的具体保护控制地带的划定，按城市风貌保护规划执行。

第三条 市规划局是城市风貌保护管理的行政主管部门。

第四条 城市风貌保护的主要保护内容是：
（一）反映城市历史和文化的重要建筑物、名胜古迹、古树名木；
（二）反映本市“红瓦、绿树、碧海、蓝天”的独特风貌和建筑特色的风景点和建筑物；
（三）南海岸风景保护线范围内的沿海道路、滩湾岬角、海水浴场、山头景点、园林绿地、建筑小品等景观和环境；
（四）反映城市建设艺术的住宅区，以及主要道路对景点。

第五条 对城市风貌的保护，应考虑城市建设、发展的实际需要，保证城市建设的统一性和艺术性。

第六条 城市风貌保护范围内的建筑物，要以养护、维修为主，保持城市风貌的建筑特色严禁随意拆除。
城市风貌保护点的建筑物进行维修时，必须保持和恢复原有建筑形式。
对确需改造的倒危建筑、无修复价值的破旧房屋，也要按原建筑风格和市政府批准的详细规划进行统一改造，严禁乱插乱建、拆小建大。

第七条 在城市风貌保护范围内进行新的建设，必须按照城市风貌和建筑特色统一规划、合理布局。
建筑物的性质、体量、密度、造型、色彩等，应与周围环境相协调；建筑物的高度，应低于海上景观走廊透视的山势和景点轮廓线，并与周围建筑物相协调，不得遮挡景观视线。

第八条 建筑物的建筑间距除原样修复的保持原间距外，新建、改建的建筑物均应按《青岛市城市建筑规划管理暂行办法》规定的新区建筑间距执行。

第九条 按照城市规划进行新的建设（包括设立室外雕塑）的单位，必须向市规划局报送两个以上的建筑设计方案。经市规划局审核、选定，报市人民政府批准后，方可施工。

第十条 对重要的建筑物进行改建、扩建、翻建，必须符合城市分区规划和详细规划，将改建、扩建、翻建的方案报市规划局审核，并经市人民政府批准后，方可施工。

第十一条 修缮房屋和设置广告牌、通讯天线、商业摊点等，须征得市规划局同意，并按规定报有关主管部门批准。
架设高压线和敷设各种地下管线，须经市规划局批准。

第十二条 任何单位和个人不得侵占城市风貌保护点及风景点；不得在其周围堆放杂物和建设其他设施。对已占用的，占用单位或个人应在市规划局限定的时间内迁出，恢复其原貌。

第十三条 在城市风貌保护范围内，要按照规划进行绿化，提高绿化覆盖率。
禁止任何单位和个人开采砂石、圈占滩湾岬角、砍伐林木、破坏绿地、破坏地形地貌及进行其他影响城市风貌保护的行为。

第十四条 在城市风貌保护范围内不得私占土地。因工程建设需要临时占用土地或建设临时建筑的，须经市土地管理局和市规划局批准，并办理有关手续，使用期不得超过一年。使用期满，建设单位必须拆除临时建筑，恢复占用地段原貌，办理注销手续。

第十五条 在城市风貌保护范围内，不得从事污染环境的生产、经营活动。现有的不符合环境保护和城市风貌保护要求的企业，应按环境保护部门和市规划局的要求，治理、改造或迁出。

第十六条 任何单位和个人不得擅自改变城市风貌保护规划，不得有影响和妨碍城市风貌保护的行为。
规划管理人员审批涉及城市风貌保护内容的建设工程项目时，应严格按照城市风貌保护规划和本办法进行。

第十七条 市规划局对违反本办法有关规定的单位或个人，可视情节给予责令停工、吊销建设工程规划许可证、罚款、限期拆除、没收建筑物等处罚。处罚可以单处，也可以并处。
对单位的罚款数额，按违法建筑面积计算，每平方米五十元；对单位主管领导人的罚款数额为二百元至一千元。罚款上缴市财政。
没收的建筑物，由市规划局提出处理意见，报市人民政府批准执行。

第十八条 对阻挠规划管理人员执行公务，严重干扰正常工作秩序的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十九条 规划管理人员不履行职责，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，或违犯规划管理规定，随意改变已经审定的规划、设计方案，造成不良后果的，视情节轻重，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十条 本办法由市规划局负责解释。

第二十一条 本办法自公布之日起施行。

附件一：市人民政府规定的城市风貌保护范围：
西起团岛，沿团岛二路、贵州路、太平路、郯城路、广西路、中山路、曲阜路、安微路、黄岛路、观象一路、观象山公园北界、江苏路、莱芜一路、莱芜二路、齐东路、兴安路、青岛山公园北界、省体育训练基地南院墙、动物园北界、太平山公园北界、烈士纪念馆、湛山寺、芝泉路、
东海一路、湛山大路，以及湛流干路东至浮山沿海线地区。
附件二：
青岛市城市风貌保护点、保护线、保护区：

一、保护点：
1．栈桥、回澜路（中山路南段）
2．市科协办公楼（中山路一号）
3．市公安局主楼（湖北路二十九号）
4．市政府大楼及周围建筑群（沂水路十一号等）
5．原德华银行大楼（广西路十四号院内）
6．天后宫（太平路十九号）
7．观象山气象台、天文台（观象山顶）
8．观象山望火楼（观象山北坡）
9．天主教堂（浙江路十五号）
10．基督教堂（江苏路十三号）
11．人民会堂（大学路一号）
12．市博物馆（大学路七号）
13．市图书馆（鱼山路三十七号）
14．迎宾馆（龙山路二十六号）
15．康有为故居（福山支路五号）
16．海产博物馆（莱阳路二号）
17．水族馆（莱阳路四号）
18．东海饭店（汇泉路南端）
19．原兵营建筑（湛山大路一号和海洋大学院内）
20．小礼堂（荣成路四十四号）
21．花石楼（黄海路十八号）
22．湛山寺、塔（芝泉路）
23．海军俱乐部大楼（馆陶路二十二号）
24．团岛、小青岛、太平山、鱼山、观象山、观海山、信号山、贮水山等风景区。

二、保护线：
1．南海岸风景保护线：西起团岛、沿团岛二路、贵州路、太平路、莱阳路、文登路、湛山大路、湛流干部，东至大麦岛。
2．广西路、江苏路、沂水路、大学路、齐东路、馆陶路、黄台路等路段。

三、保护区：
1．八大关、汇泉角、太平角疗养区（包括25条道路，172处，379栋建筑）；
东至太平角六路、芝泉路；西至荣成路西侧；南至汇泉路以西海边、山海关路、太平角一路、太平角六路以南海边；北至湛山大路、佛涛路、郧阳路。
2．鱼山住宅区：
西至莱阳路海边；南至莱阳路、文登路以南海边；北至大学路、鱼山路、福山路。
3．八关山前疗养、住宅区：
东至延安一路；西至八关山；南至文登路；北至齐河路。
4．观海山住宅区：
东至平原路、江苏路；西、北至安徽路、德县路、明水路；南至海边。
5．信号山住宅区：
东至莱芜二路、大学路；西至江苏路；南至海边；北至齐东路北侧。
6．观象山住宅区：
东至江苏路；西至济宁路；南至观象一路；北至禹城路。
7．安徽路住宅区：
东至德县路、明水路；西至浙江路；南至太平路海边；北至德县路。



1990年5月21日