浅析“宽严相济”在起诉裁量权中的运用
程新华
【摘要】起诉裁量权是法律特别授予或认可的检察官对起诉与否的选择权。起诉裁量权是法学理论在立法中的体现，“宽严相济”是从司法实务角度提出的更具操作性的政策理论研究成果。“宽严相济”是起诉裁量权的具体运用，是对起诉裁量权的保护和限制，也是对宽严相济刑事政策的具体应用。
【关键词】起诉裁量权 “宽严相济 ” 具体运用 现实判断
起诉裁量权是法律特别授予或认可的检察官对起诉与否的选择权。因而，各国在公诉问题上的基本立场直接影响着立法对检察机关不起诉裁量权的态度。我国立法有关酌定不起诉的规定，赋予了检察机关有限的不起诉裁量权。不起诉裁量权是指在案件具备法定起诉条件时，检察官依法享有的根据自己的认识和判断选择起诉或不起诉的权力。不起诉裁量权既可以表现为提起公诉，也可以表现为不起诉。在此意义上，不起诉裁量权也包含有起诉裁量的含义。但是，考虑到不起诉裁量权的前提条件是案件已经具备提起公诉的法定条件，提起公诉已是应有之意，而不起诉则是作为对具备起诉法定条件的案件的一种例外处理，所以，为了突出其包含的不起诉内容，故称之为不起诉裁量权。
宽严相济的“宽”具有以下两层含义：一是该轻而轻，二是该重而轻。宽严相济的“严”，是指严格、严厉和严肃。这里的严格是指法网严密，有罪必罚。严厉是指刑罚苛厉，从重惩处。严肃是指司法活动循法而治，不徇私情。在宽和严之间需要一个平衡和协调，这就是“济”的作用。具体说来，“济”有三层含义：一是救济，刑罚的宽和严具有相对性，要以宽济严，以严济宽；二是协调，即宽严有度，保持宽严之间的平衡；宽严审势，要因时、因地、因罪而宜，对宽严的比例、比重及时进行调整；三是结合。宽和严虽然有区别，但这并不意味着宽而无严或者严而无宽。实际上，既无绝对的宽又无绝对的严，应当宽严并用，实现宽中有严、严中有宽。
起诉裁量权是法学理论在立法中的体现，“宽严相济”是从司法实务角度提出的更具操作性的政策理论研究成果。基层检察院如何在实际工作中很好的理解和应用是我们检察干警思考的一个问题。以下笔者从具体案例来引入，粗略的谈谈“宽严相济”在起诉裁量权中的具体运用。
犯罪嫌疑人宝某在收取全县残疾人就业保障金期间，利用职务之便，先后两次将收取的残疾人就业保障金15700元，收款不入账，其中6300元归个人借支，9400元参与赌博，被所在单位发现后，宝某积极退赃，认识错误态度诚恳，被单位给予留职察看一年的行政处分。后群众举报，经肃北县检察院反贪局初查，并立案侦查。现已侦查终结，根据《中华人民共和国刑法》第三十七条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百三十五条和第一百四十二条第二款的规定，移送审查不起诉。
首先，很显然自侦部门认为这是个相对不起诉的案件。即使该案达到了我省挪用公款案件的立案标准，自侦部门在侦查结束后，依据掌握的证据材料，认为属于情节轻微,依法不需要判处刑罚或者免除刑罚,所以在不起诉意见书上注明了具备不起诉的条件后,交由公诉部门决定起诉或不起诉。自侦部门与公诉部门相对不起诉的条件—— “犯罪情节轻微” “依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的”是一样的。公诉部门的审查是以自侦部门的起诉意见书或不起诉意见书为基础的，自侦部门的意见在一定程度上制约了公诉部门的起诉裁量权，而自侦部门往往忽视了对公诉部门的这种制约。《人民检察院刑事诉讼规则》第234条第二款和《刑法》第142条第二款的规定是一致的，自侦部门在查办此类案件时，能够考虑到公诉部门在审查起诉和决定起诉时参考的起诉或不起诉的标准，这不但可以使自侦部门在查办案件时有的放矢，提高办案效率，亦可以防止审查起诉时发现侦查环节中存在的问题，防止出现补充侦查的问题，提高起诉率。相对不起诉中检察官的起诉裁量权问题，人为因素较大，客观性不强。在这种情况下，自侦部门与公诉部门更应该结合“宽严相济”的刑事司法政策。
其次，从沟通交流的内容来看，主要是统一自侦部门和公诉部门对法律法规的认识，尤其是统一对相对不起诉条件的认识。笔者认为立法设立关于“情节轻微”起诉裁量权的真谛不在于罪名所对应的法定刑的轻重意义上所划分出的“轻罪”“重罪”中的“轻罪”，才是“情节轻微”，而在于综合考虑犯罪嫌疑人所实施的涉案行为的时间、地点、动机、目的、手段、实施程度、具体犯罪行为的侵害对象、直接客体以及犯罪行为导致的危害后果等做出的整体性评价，以及现时刑事政策的宽严与否。对于轻罪、重罪的认识标准是可以统一的。有人说，轻罪主要是指管制、拘役或者单处罚金，还有人主张轻罪是指有期徒刑中被课以三年以下刑罚的犯罪，这种因数量来认定是轻罪还是重罪的标准是能够被统一的，这不是衡量“情节轻微”的唯一必要条件，也不是自侦部门与公诉部门沟通交流的重点。
同时，下列情节可以作为考量是否“不需要判处刑罚”的因素：1、对犯罪数额高于但接近刑法或司法解释规定的起刑点的数额犯。2、对于贪污挪用等犯罪，积极退赃，并且国家、集体、个人利益遭受损失较小。3、本人无前科，悔罪表现良好，通过非刑罚方式有改造、教育、矫正可能的。4、是否符合宽严相济的刑事政策。5、是否节省了诉讼资源。
总之，“宽严相济”是起诉裁量权的具体运用，是对起诉裁量权的保护和限制。同时，也是对宽严相济刑事政策的具体应用。检察官的起诉裁量权是基于其内心对法律和现实的判断，没有具体客观的标准，我们应该慎重对待，正确行使好这项权利，做到宽严有度，使我们办理的相关案件从法理、情理上都能经得起推敲，内心并不因做出了起诉或不起诉的决定而感到迷茫和困惑。
北京市支持清洁生产资金使用办法
北京市财政局 北京市发展和改革委员会 北京市工业促进局等
北京市支持清洁生产资金使用办法
【文号】京财经一[2007]156号
【颁布单位】市财政局 市发展改革委 市工业促进局 市环保局
【颁布日期】2007-05-09
【生效日期】2007-06-08
【法律层级】规范性文件
根据《中华人民共和国预算法》(中华人民共和国主席令第21号)、《中华人民共和国清洁生产促进法》(中华人民共和国主席令第72号)、《清洁生产审核暂行办法》(国家发展和改革委员会、国家环境保护总局第16号令)、《关于印发北京市发展和改革委员会政府投资管理暂行规定的通知》(京发改〔2004〕2423号)、《北京市支持中小企业发展专项资金管理暂行办法》(京财经一[2005]412号)、《北京市〈清洁生产审核暂行办法〉实施细则》(京发改[2006]364号)和国家产业政策、行业政策等有关规定，结合北京市清洁生产具体情况，制定本办法。
一、资金使用范围和支持方向
(一)清洁生产审核费用补助
企业自愿组织实施清洁生产审核，经市发展改革委和市环保局验收合格的(区属企业需先经区县发展改革委会同区县环保局初审)，市财政对清洁生产审核费用给予补助，在中小企业发展专项资金中安排。
(二)清洁生产中、高费项目补助
清洁生产中、高费项目是指通过审核提出的需要较高的投资和较长的时间才能完成的清洁生产项目。企业提出自愿清洁生产审核计划，按照计划开展清洁生产审核，市发展改革委和市环保局组织专家进行验收，验收通过后给予支持。具体方向是：
1、采用无毒、无害或者低毒、低害原料替代毒性大、危害严重原料的项目；
2、采用资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备替代资源利用率低、污染物产生量多的工艺和设备的项目；
3、对生产过程中产生的废物、废水和余热等进行综合利用或者循环使用的项目；
4、减少包装材料的过度使用、包装性废物产生以及有利于包装物回收利用的项目；
5、科学地使用化肥、农药、农用薄膜和饲料添加剂，改进种植和养殖技术，实现农产品的优质、无害和农业生产废物的资源化，防止农业环境污染的项目；
6、餐饮、娱乐、宾馆等服务性企业，采用节能、节水和其他有利于环境保护的技术和设备，减少使用或者不使用浪费资源、污染环境的消费品的项目；
7、采用节能、节水等有利于环境与资源保护的建筑设计方案、建筑和装修材料、建筑构配件及设备的项目；
8、矿产资源的勘察、开采，采用有利于合理利用资源、保护环境和防止污染的勘查、开采方法和工艺技术，提高资源利用水平的项目；
9、其他有利于减少污染物排放的项目。
(三)清洁生产中、高费项目补助资金列支渠道
中小型工业企业清洁生产中、高费项目，从支持中小企业发展专项资金中安排；大型企业及非工业中小型企业清洁生产中、高费项目，属于固定资产投资的从市政府固定资产投资中安排。
二、申报企业应提交的材料
(一)申请清洁生产审核费用补助的企业应提交如下材料：
1、企业法人执照副本及章程(复印件)；
2、经会计师事务所审计的上一年度会计报表和审计报告(复印件)；
3、《清洁生产审核费用补助申请表》；
4、支出凭证复印件材料；
5、《自愿清洁生产审核计划表》；
6、清洁生产审核验收通过证明。
(二)大型企业及非工业中小型企业申请清洁生产中、高费项目资金还应提交如下材料：
1、资金申请报告；
2、项目申报单位和项目的基本情况；
3、项目的资金情况，包括资金来源和到位情况等；
4、项目申报的理由；
5、项目实施后的社会、经济评价和效果预测。
6、项目审批、核准或者备案文件；
7、环境保护部门出具的审查意见；
8、国土资源部门出具的项目用地审查意见；
9、规划部门出具的规划意见(含规划意见书、规划设计方案审查意见或建设工程规划许可证)；
10、根据国家和本市规定应提交的其他文件。
三、申报和审核程序
(一)清洁生产审核费用补助
企业将所需材料一式三份报市发展改革委、市环保局和市财政局，市发展改革委会同市环保局审核、验收、汇总后报送市财政局拨付审核费用补助。
(二)清洁生产中、高费项目补助
1、中小型工业企业清洁生产中、高费项目的申报和评审工作按照北京市工业发展资金管理办法和现行管理程序执行。企业通过“北京市工业发展资金项目管理系统”进行网上申报，北京市工业促进局会同市发展改革委、市财政局根据当年工业投资导向意见、SO2和COD指标控制要求及申报条件要求，选择重点支持的项目，委托中介机构进行评审。评审通过项目根据当年资金预算情况由市财政局将资金拨付到企业。中小企业的划分标准按照《中小企业标准暂行规定》(国经贸中小企[2003]143号)执行。
2、大型企业及非工业中小型企业(企业建成投产满三年，污染物达标排放)的清洁生产中、高费项目，主要采用政府投资补助方式支持。项目申请单位应以书面方式向市发展改革委报送资金申请报告，其中市属单位和计划单列单位可直接向市发展改革委申报，其他单位通过项目所在区县发展改革委向市发展改革委申报。市发展改革委委托中介机构对项目投资、环境效益、社会效益及方案优化等进行评估后，筛选出环境效益和社会效益明显的固定资产投资项目，视同市、区(县)发展改革委举办的公益项目予以资金支持，从市政府固定资产投资中安排资金。
(3)对符合《排污费征收使用管理条例》中规定的清洁生产项目，市财政局和市环境保护局在排污收费专项资金中安排资金。
四、资金支持标准
(一)对清洁生产审核费用补助申报项目，实际发生金额5万元以下的给予全额补助；实际发生金额超过5万元以上的部分给予70%补助，最高补助额度不超过10万元。
(二)清洁生产中、高费项目采取拨款补助方式
使用市发展改革委政府固定资产投资资金的项目，资金补助额度不超过项目固定资产投资的30%，补助金额最高不超过3000万元；使用中小企业发展专项资金的工业企业清洁生产项目，资金补助额度不超过项目总投资的20%，最高不超过200万元。
一个项目在整个建设期间只能申报一次资金申请报告，禁止多头申报和重复申报。
(三)市政府要求重点支持的重点项目，支持方式、额度可不受上述规定限制。
五、监督检查
(一)市财政局负责对资金的使用情况进行管理和监督，不定期组织或委托中介机构对扶持项目的资金使用情况进行评审。市发展改革委负责对使用固定资产投资的项目实施情况进行管理和监督；市工业促进局按照《北京市工业发展金管理办法》负责对中小型工业企业清洁生产项目实施情况进行管理和监督。
(二)项目实施单位在收到支持资金后，项目建设期每半年向市财政局和市发展改革委等行业管理部门报送专项资金使用情况及项目建设情况；项目完成后，项目实施单位应在3个月内向市财政局、市发展改革委等行业管理部门报送项目竣工报告和财务决算报告。
(三)北京市财政局会同各行业管理部门做好资金补助项目的绩效考评工作。
(四)资金使用中出现违反有关规定的，根据《财政违法行为处罚处分条例》等国家相关法律、法规，进行处罚处分。
(五)本办法由北京市财政局、发展和改革委、工业促进局、环境保护局负责解释。
(六)本办法自公布之日起三十日后实施。