期货投资者保障基金管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令第38号
《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
中华人民共和国财政部部长： 金人庆
二○○七年四月十九日
中国证券监督管理委员会令
第38号
《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
中华人民共和国财政部部长：金人庆
二○○七年四月十九日
期货投资者保障基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
第二章 保障基金的筹集
第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来源包括：
（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；
（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；
（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
第十条 期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。
期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：
（一）保障基金总额达到8亿元人民币；
（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
第十二条 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
第三章 保障基金的管理和监管
第十三条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
第十四条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
第十五条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
第十六条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
第十八条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第四章 保障基金的使用
第十九条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
第二十条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：
（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；
（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
第二十一条 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
第二十二条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。
对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
第二十三条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
第二十四条 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。
第五章 罚 则
第二十五条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第二十六条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。
第二十七条 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第六章 附 则
第二十八条 本办法自2007年8月1日起施行。
吉林市城市房屋安全管理条例
吉林省吉林市人大常委会
吉林市第十二届人民代表大会常务委员会公告第114号
《吉林市城市房屋安全管理条例》经吉林市第十二届人大常委会第三十次会议于2001年11月28日通过，吉林省第九届人大常委会第二十九次会议于2002年3月28日批准，现予公布，自2002年5月1日起施行。
2002年4月8日
吉林市城市房屋安全管理条例
第一章 总则
第一条为加强房屋安全管理，保障房屋的使用安全，根据国家有关法律，结合本市实际，制定本条例。
第二条本条例所称房屋，是指已建成并投入使用的房屋。
第三条本条例适用于本市行政区域内城市国有土地上房屋的安全管理。
第四条市房地产行政主管部门负责本市的房屋安全管理工作。
县(市)房地产行政主管部门负责本辖区内的房屋安全管理工作。
城建、市政公用、环保、公安、消防、工商等部门，应按各自职责配合做好房屋安全管理工作。
第五条任何单位和个人均有权制止、举报违反房屋安全管理法规的行为。
第二章 房屋拆改管理
第六条本条例所称房屋拆改，是指对已建成房屋结构构件的拆除、改动。
房屋结构构件的拆除、改动，是指拆改墙、梁、柱、基础、基础梁；降低室内地面；在原结构上超标准增加荷载；超过有关规定和技术标准开门、开槽、扩门、扩窗和在混凝土楼板上凿孔、开洞，以及影响房屋或毗连房屋安全等行为。
第七条房屋产权人、使用人应按房屋设计用途使用房屋，不得擅自拆改，确需对房屋进行拆改的，必须事先向房地产行政主管部门提出申请，履行批准程序后方可实施。在拆改中应保证原有房屋的整体性、抗震性、结构安全和正常的使用功能。
改造和利用屋顶、平台、雨篷的，须经房屋产权人同意，并到规划行政主管部门和房地产行政主管部门履行批准程序后方可实施。
第八条凡需对房屋进行拆改的，房屋产权人或使用人必须持产权证或房屋产权人同意的证明、原设计单位或具有相应资质等级的设计单位出具的拆改设计文件和具有相应资质等级的房屋鉴定组织出具的可行性鉴定报告书，向房地产行政主管部门提出申请。
房地产行政主管部门自受理房屋拆改申请之日起，10日内作出是否予以批准的决定。
第九条房屋拆改必须按照批准拆改的项目和范围施工。
房屋拆改竣工后，房屋产权人或使用人应在30日内持设计单位和房屋鉴定组织认证合格的相关材料到房地产行政主管部门备案。
第十条禁止违反原设计在住宅楼和含住宅的综合楼内开设浴池。
第三章 房屋装饰装修结构安全管理
第十一条本条例所称房屋装饰装修，是指为使房屋内、外空间达到一定的环境质量要求，使用装饰装修材料，对房屋外表和内部进行修饰处理的活动。
第十二条不涉及房屋拆改的面层涂料、贴面砖、铺地板、安装门窗等简易装修施工应保护房屋墙体结构安全。
第十三条涉及结构拆改的房屋装饰装修，应按本条例第二章的有关规定办理。
第十四条凡在屋面和外立面架设对房屋结构安全有影响的广告牌、灯箱、牌匾等悬挂物或其他设施的，除按有关规定审批外，还须经房屋产权人同意，并到房地产行政主管部门履行批准程序后方可实施。
第四章 房屋安全鉴定
第十五条本条例所称房屋安全鉴定，是指由具有房屋鉴定资质的技术服务组织对房屋使用安全状况进行查勘、检测的综合评定。
第十六条房屋安全鉴定应由利害关系人或有关部门委托的房屋鉴定组织进行。
第十七条房地产行政主管部门负责房屋鉴定组织的资质管理、房屋鉴定人员的从业管理和房屋鉴定行为的监督管理工作。
房屋鉴定组织必须取得房屋鉴定资质后，方可从事与房地产行政主管部门核定的资质等级相应的房屋鉴定工作，并使用由房地产行政主管部门统一监制的鉴定报告书。
房屋鉴定人员应经房地产行政主管部门培训合格并取得房屋鉴定资格后方可从事房屋鉴定工作。
房屋鉴定组织和房屋鉴定人员应按有关规定接受房地产行政主管部门对资质和资格的定期审验。
第十八条房屋鉴定组织和房屋鉴定人员从事房屋鉴定时，必须按有关专业技术标准、规范、规程进行，并在规定时限内提供鉴定报告书。
第十九条房屋出现不安全因素的，利害关系人可以申请房屋安全鉴定。
第二十条房屋改变使用用途时，必须经房屋鉴定组织鉴定认可，房地产行政主管部门批准后，方可变更使用。
第二十一条房屋达到设计使用年限的，必须进行房屋安全鉴定，经鉴定可继续使用的房屋再次安全鉴定的时限不得超过本次鉴定报告书确认的可使用年限。
第二十二条申请房屋安全鉴定应向房屋鉴定组织提交下列文件资料：
(一)鉴定申请书及申请人的合法证件；
(二)房屋产权证或其他有效证明。
第二十三条申请房屋鉴定时应当按有关规定支付房屋鉴定费。经鉴定为危险房屋的，房屋鉴定费由责任人或房屋产权人承担；经鉴定为非危险房屋的，房屋鉴定费由申请人承担。审判机关、仲裁机构因受理诉讼、仲裁请求而进行房屋鉴定的，房屋鉴定费的收取按有关规定执行。
第二十四条房屋鉴定组织一般应在接到鉴定申请之日起10日内做出鉴定结论，结构复杂或鉴定难度较大的，应在20日内做出鉴定结论或阶段性鉴定结论。
第二十五条房屋鉴定工作人员对被鉴定房屋进行查勘鉴定时，房屋产权人、使用人应积极配合，不得拒绝或阻挠。
第五章 危险房屋安全管理
第二十六条本条例所称危险房屋，是指结构已严重损坏或承重构件已属危险构件，随时有可能丧失结构稳定和承载能力，不能保证使用安全的房屋。
第二十七条经鉴定为危险房屋的，由房地产行政主管部门向房屋产权人或使用人发出危险房屋通知书，由房屋产权人或使用人按下列办法处理：
(一)有修缮价值，并且采取适当安全技术措施后，危险能够完全解除的，可以使用；
(二)采取适当安全技术措施修缮后尚能短期使用的，可以观察使用；
(三)已无修缮价值的，整体拆除。
第二十八条危险房屋修缮竣工后，房屋产权人或使用人应在30日内持房屋鉴定组织认证合格的相关材料到房地产行政主管部门备案。
第六章 法律责任
第二十九条违反本条例的，由房地产行政主管部门或会同有关部门按下列规定予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
(一)违反第七条、第十三条、第十四条规定，未经房地产行政主管部门批准擅自拆改、装饰装修及在屋面和外立面架设对房屋安全有影响的悬挂物等的，责令其限期改正、消除危险，并可处以1000元至5000元以下的罚款，拒不改正并不消除危险的，由房地产行政主管部门强制进行，所需费用由责任人承担，并可处以5000元至20000元的罚款。
(二)违反第九条第一款、第十条规定，未按批准的项目和范围拆改、在住宅楼和含住宅的综合搂内开设浴池的，责令其立即停工，限期恢复原状或改正，并可视情节处以3000元至10000元以下的罚款，拒不执行的，由房地产行政主管部门强制恢复，所需费用由责任人承担，并可处以l0000元至50000元的罚款。
(三)违反第九条第二款、第二十八条规定，房屋拆改、修缮竣工后逾期未持认证合格的相关材料到房地产行政主管部门备案的，责令其限期改正，拒不执行的，由房地产行政主管部门强制执行，并可处以500元至2000元的罚款。
(四)违反第十七条第二款规定未取得房屋鉴定资质证书从事房屋鉴定的，没收其违法所得，并处以违法所得2倍至3倍的罚款；超越资质等级从事房屋鉴定的，没收其违法所得，并处以违法所得1倍以下(含1倍)的罚款。
(五)违反第十七条第三款规定，从事房屋鉴定工作的人员未取得房屋鉴定资格的，责令房屋鉴定组织改正，并对房屋鉴定组织按每人次处以1000元至5000元的罚款。
(六)违反第十七条第四款规定，未参加房屋鉴定资质定期审验的，责令其改正，并可处以1000元至3000元的罚款；未参加房屋鉴定资格定期审验的，责令其改正，并可处以500元至2000元的罚款。
(七)违反第十八条规定，未按有关规定进行房屋鉴定的，责令其退还房屋鉴定费，并处以2000元至5000元的罚款；情节严重的，降低或取消其资质。造成损失的，责令其路偿。
(八)违反第二十条、第二十一条规定，对应鉴定房屋未提出鉴定申请的，责令其限期进行房屋安全鉴定，逾期仍不申请鉴定的，对房屋采取强制性鉴定，所需费用由责任人承担，并可处以房屋鉴定费10％至30％的罚款。
(九)违反第二十五条规定，拒绝或阻挠房屋查勘鉴定的，按治安管理的有关规定处罚。
(十)违反第二十七条规定，对危险房屋未按规定处理的，责令其限期改正，并可视情节对责任人处以1000元至5000元的罚款；逾期仍未处理的，房地产行政主管部门有权指定有关单位代修或采取其他措施处理，发生的费用由责任人承担，并可视情节处以5000元至20000元的罚款。
第三十条房屋鉴定组织和房屋鉴定人员应认真履行职责。经房屋鉴定组织出具可行性鉴定报告书后按规定进行拆改的房屋和在鉴定报告书确认的可使用期限内的房屋发生安全责任事故并造成损失的，房屋鉴定组织和房屋鉴定人员承担相应的法律责任。
第三十一条房屋安全管理人员应认真履行职责，秉公执法。对徇私舞弊、滥用职权的，由房地产行政主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十二条本条例由吉林市人大常委会负责解释。
第三十三条本条例自二OO二年五月一日起施行。