广东省深圳市人大常委会


深圳市制定法规条例
深圳市人民代表大会常务委员会
深圳市人民代表大会常务委员会公告第二十三号


（深圳市第三届人民代表大会第二次会议于2001年3月31日审议通过，广东省第九届人民代表大会常务委员会第二十六次会议于2001年5月31日批准，自2001年10月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为了规范制定法规的工作，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国立法法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《全国人民代表大会常务委员会关于授权深圳市人民代表大会及其常务委员会和深圳市人民政府分别制定法规和规章在深圳经济特区实施的决定》和《广东省地方立法条例》的规定，结合深圳市的实际情况，制定本条例。
第二条 深圳市人民代表大会（以下简称市人民代表大会）和市人民代表大会常务委员会（以下简称常务委员会）制定、修改和废止法规，适用本条例。
本条例所称法规是指深圳经济特区（以下简称特区）法规和深圳市地方性法规（以下简称地方性法规）。
第三条 制定特区法规的基本原则：
（一）遵循宪法的规定；
（二）遵循法律和行政法规的基本原则；
（三）根据特区的具体情况和实际需要，引导和促进特区社会主义市场经济发展；
（四）借鉴国内外立法经验。
第四条 下列事项应当制定特区法规：
（一）为贯彻实施国家赋予特区的特殊政策而需要制定法规的；
（二）为特区的体制创新、产业升级和对外开放而需要先行先试的。
第五条 制定地方性法规的基本原则：
（一）不与法律、行政法规和广东省地方性法规的规定相抵触；
（二）根据本市行政区域的具体情况和实际需要。
第六条 下列事项应当制定地方性法规：
（一）为执行法律、行政法规和广东省地方性法规的规定，需要根据深圳市的实际情况作具体规定的；
（二）其他需要在本市行政区域内施行的。
第七条 下列事项应当由市人民代表大会制定法规：
（一）规定本市特别重大事项的；
（二）规定市人民代表大会和常务委员会制定法规程序的；
（三）对市人民代表大会的法定职责和议事程序作出具体规定的；
（四）其他必须由市人民代表大会制定法规的。
除上述依法应当由市人民代表大会制定法规以外的事项，常务委员会可以制定法规。
第八条 制定法规应当体现人民的意志，遵循社会主义民主和公开的原则。

第二章 立法规划、计划和法规草案的草拟
第九条 常务委员会应当根据深圳市国民经济和社会发展的进程，制定立法规划和年度立法计划。
第十条 市人民代表大会法制委员会（以下简称法制委员会）应当在每年的第四季度编制下一年度立法计划，经常务委员会主任会议（以下简称主任会议）决定提请常务委员会审议决定。
第十一条 国家机关、政党、人民团体、社会组织、公民可以向常务委员会提出制定法规议案（以下简称法规案）的建议。
提出法规案的建议应当以立法建议书的形式提出。
立法建议书的主要内容包括：法规名称、立法依据、立法目的、需要解决的主要问题和采取的法律对策等。
第十二条 市人民代表大会有关专门委员会（以下简称有关专门委员会）、常务委员会有关工作机构（以下简称有关工作机构）应当分别对立法建议书进行审查，提出是否列入年度立法计划的意见，由法制委员会报主任会议审议决定。
第十三条 法规案由提案人负责草拟。
主任会议、有关专门委员会提出的法规案，由主任会议决定交由有关专门委员会或者有关工作机构草拟，或者委托有关专门机构、专家草拟。
常务委员会组成人员五人以上联名提出的法规案，由该提案人负责草拟，也可以根据提案人的申请由主任会议决定交由有关专门委员会或者有关工作机构草拟。
第十四条 提案人在提请审议法规案前，应当做好有关法规案的协调工作。
第十五条 有关专门委员会或者有关工作机构在提案人草拟法规案时，可以派有关人员了解法规案拟定和协调工作情况。

第三章 市人民代表大会制定法规程序
第十六条 市人民代表大会主席团可以向市人民代表大会提出法规案，由市人民代表大会审议。
常务委员会、市人民政府、市人民代表大会各专门委员会（以下简称各专门委员会），可以向市人民代表大会提出法规案，由主席团决定提交市人民代表大会审议，或者先交有关专门委员会审议、提出报告，再由主席团决定提交大会审议。
第十七条 市人民代表大会代表十人以上联名，可以向市人民代表大会提出法规案，由主席团决定是否列入会议议程，或者先交有关专门委员会审议，由有关专门委员会提出是否列入会议议程的建议，再由主席团决定是否列入会议议程。
有关专门委员会审议的时候，可以邀请提案人列席会议，发表意见。
第十八条 向市人民代表大会提出的法规案，在市人民代表大会闭会期间，可以先向常务委员会提出，经常务委员会会议审议后，决定提请市人民代表大会审议，由常务委员会或者法制委员会向大会作说明，或者委托提案人向大会作说明。
第十九条 常务委员会决定提请市人民代表大会审议的法规案，一般应当在会议举行一个月前将法规草案发给代表。
第二十条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，大会全体会议听取提案人的说明后，由各代表团进行审议。
有关专门委员会及各代表团审议法规案时，提案人应当派人到会听取意见，回答询问，有关机关、组织应当根据需要派有关人员介绍情况。
有关专门委员会及各代表团审议法规案时，根据有关专门委员会和代表团的要求，有关机关、组织应当派人介绍情况。
第二十一条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，由有关专门委员会进行审议，向主席团提出审议意见，并印发会议代表。
第二十二条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，由法制委员会根据各代表团和有关专门委员会的审议意见，对法规案进行统一审议，向主席团提出审议结果报告和法规草案修改稿，经主席团审议通过后，印发会议代表。
对有关专门委员会和各代表团的主要不同意见，应当在审议结果报告中予以说明。
第二十三条 主席团或者主席团常务主席可以在必要时召开各代表团团长会议，就法规案中的重大问题听取各代表团的审议意见，进行讨论，并将讨论情况和意见印发代表或者向主席团报告。
主席团常务主席可以就法规案中重大的专门性问题，召集各代表团推选的有关代表进行讨论，并将讨论的情况和意见向主席团报告。
第二十四条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，在交付表决前，提案人要求撤回的，应当说明理由，经主席团同意，并向市人民代表大会报告，对该法规案的审议即行终止。
第二十五条 法规案在审议中有重大问题需要进一步调研的，由主席团提出，经市人民代表大会全体会议决定，可以授权常务委员会根据代表的意见进一步审议后作出决定，并将决定情况向下一次市人民代表大会报告。
第二十六条 法规草案修改稿经各代表团审议后，由法制委员会根据各代表团的审议意见进行修改，提出法规草案表决稿。
法规草案表决稿经主席团审议通过后，提请市人民代表大会全体会议表决，由全体代表的过半数通过。
第二十七条 交付市人民代表大会全体会议表决未获得通过的法规案，如果提案人仍然坚持要求制定该法规的，可以按照法定程序重新提出，由主席团决定是否列入会议议程。
第二十八条 市人民代表大会制定的地方性法规，经市人民代表大会通过后，应当报广东省人民代表大会常务委员会批准。

第四章 常务委员会制定法规程序
第二十九条 下列提案人可以向常务委员会提出法规案：
（一）主任会议；
（二）市人民政府；
（三）各专门委员会；
（四）常务委员会组成人员五人以上联名。
第三十条 市人民政府、各专门委员会提出的法规案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
常务委员会组成人员五人以上联名提出的法规案，由主任会议决定是否将该法规案提请常务委员会会议审议。
主任会议认为法规案涉及的重大问题还需要调查和协调的，可以责成有关专门委员会、有关工作机构或者提案人进行调查、协调或者提出修改意见。
有关专门委员会、有关工作机构或者提案人在对法规案进行调查、协调或者提出修改意见后，应当向主任会议提出有关调查、协调或者修改意见的说明，由主任会议按本条第一款或者第二款的规定办理。
第三十一条 提请常务委员会审议的法规案，应当由提案人签署，并正式行文报送常务委员会办公厅。常务委员会组成人员五人以上联名提请的，由提案人共同签署。
第三十二条 提请常务委员会审议的法规案，提案人应当同时提交法规草案及其说明和依据的法律、政策等有关资料。
列入常务委员会会议议程的法规案，除特殊情况外，应当在会议举行的七日前将法规草案发给常务委员会组成人员。
第三十三条 列入常务委员会会议议程的法规案，一般应当经三次以上常务委员会会议审议后再交付表决。
第三十四条 常务委员会会议第一次审议法规案时，提案人应当向常务委员会全体会议作关于该法规案的说明。
常务委员会会议审议法规案时，提案人和有关人员应当列席会议，听取意见，回答询问。
第三十五条 法规案经常务委员会会议第一次审议后，需要进行修改的，由有关专门委员会或者有关工作机构根据常务委员会组成人员的审议意见，会同有关单位对法规草案进行修改，提出法规草案修改建议稿及修改情况的说明，并就法规草案的修改情况向主任会议作出说明。
第三十六条 主任会议根据有关专门委员会或者有关工作机构的说明，决定是否将法规草案修改建议稿提请常务委员会会议进行第二次审议。
常务委员会会议第二次审议法规案时，由有关专门委员会或者主任会议委托的有关工作机构的负责人，向常务委员会全体会议作关于法规草案修改情况的说明。
第三十七条 法规案经常务委员会会议第二次审议后，由法制委员会根据常务委员会组成人员的审议意见和各方面的意见，进行统一审议并提出法规草案审议结果的报告和法规草案修改稿，并向主任会议作出说明。
主任会议根据法制委员会的说明，决定将法规草案修改稿提请常务委员会进行第三次审议。
第三十八条 常务委员会第三次审议法规案时，由法制委员会在全体会议上作关于法规草案审议结果的报告，会议对法规草案修改稿进行审议。
第三十九条 列入常务委员会会议议程的法规案，各方面意见比较一致的或者部分修改的法规案和单项决定草案，经主任会议决定，可以由两次常务委员会会议审议后交付表决。
决定两次审议提交表决的法规案，常务委员会会议第一次审议，在全体会议上听取提案人的说明和有关专门委员会或者有关工作机构对法规草案审议意见或者初审意见的报告后，由法制委员会根据审议意见对法规草案进行修改，提出法规草案修改稿。
常务委员会第二次审议时，由法制委员会在全体会议上作关于法规草案审议结果的报告，会议对法规草案修改稿进行审议。
第四十条 列入常务委员会会议议程的部分修改的法规案或者单项决定草案，各方面意见一致的，经主任会议决定，可以由一次常务委员会会议审议后交付表决。
常务委员会会议审议本条前款所称的法规案或者有关单项决定草案时，由提案人和负责审议的有关专门委员会或者负责初审的有关工作机构，在全体会议上分别作说明和法规草案审议意见或者初审意见的报告，会议对法规草案修改稿进行审议。法制委员会根据常务委员会组成人员审议意见对法规草案进行修改，提出法规草案表决稿。
第四十一条 法制委员会审议法规案时，可以邀请有关专门委员会或者有关单位的负责人列席会议，发表意见。对有关专门委员会或者有关工作机构的重要意见没有采纳的，应当在审议结果的报告中予以说明。
有关专门委员会审议或者有关工作机构初审、修改法规草案时，应当事先通知法制委员会派人参加了解情况。
第四十二条 列入常务委员会会议议程的法规案，有关专门委员会和有关工作机构应当在会前听取各方面的意见。
对于重要的法规案，经主任会议决定，可以将法规草案通过登报或者在互联网上公布等形式征求意见。
第四十三条 有关专门委员会或者有关工作机构应当就法规案中涉及设置行政审批权、行政处罚等关系人民群众切身利益的事项或者其它重大事项的，可以组织听证会论证。
听证会的具体程序由常务委员会另行制定。
第四十四条 列入常务委员会会议议程审议的法规案，常务委员会会议或者主任会议认为有必要的，可以采用联组审议的方式，对法规案进行审议。
主任会议可以就法规案中有重大意见分歧的专门性问题，召集常务委员会有关组成人员在联组会议上进行辩论。
第四十五条 法规草案修改稿经常务委员会会议审议，由法制委员会根据常务委员会组成人员的审议意见进行修改，提出法规草案表决稿，由主任会议决定提请常务委员会全体会议表决。
第四十六条 常务委员会会议认为有必要提请市人民代表大会审议的法规案，经常务委员会会议决定，提请市人民代表大会审议。
第四十七条 常务委员会会议正式表决法规案一小时前，常务委员会组成人员一人提出并经四人以上附议，可以就法规草案表决稿个别条款提出书面修正案。修正案提出后，经过常务委员会会议讨论，先对修正案进行表决，再对法规草案表决稿进行表决。
第四十八条 常务委员会会议表决法规案时，可以根据需要在表决前宣读法规草案表决稿全文或者修改的条文。
常务委员会会议表决法规，由常务委员会全体组成人员的过半数通过。
第四十九条 列入常务委员会会议审议的法规案，因在重大问题方面存在较大意见分歧而搁置审议满两年或者因暂不付表决经过两年没有再次列入常务委员会会议议程审议的，由主任会议向常务委员会报告，该法规案终止审议。
第五十条 列入常务委员会会议议程的法规案，在交付表决前，提案人要求撤回的，应当说明理由，经主任会议同意并向常务委员会报告，对该法规案的审议即行终止。
第五十一条 常务委员会制定的地方性法规，经常务委员会全体会议通过后，应当报广东省人民代表大会常务委员会批准。

第五章 法规的解释、修改和废止
第五十二条 市人民代表大会和常务委员会制定的法规，由常务委员会解释。
第五十三条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院、各专门委员会、各区人民代表大会及其常务委员会、常务委员会组成人员五人以上联名或者市人民代表大会十名以上代表联名可以向常务委员会提出法规解释的要求。
第五十四条 法规解释由负责该法规初审的有关委员会拟订有关法规解释草案后提交法制委员会审议，法制委员会认为有必要解释的，应当向常务委员会提出法规解释案，由主任会议决定列入常务委员会会议议程。
第五十五条 常务委员会公布施行的法规，需要修改或者废止的，应当提出修正案或者废止案。提出修正案的，提案人应当同时提出法规修正文本或者条文。
法规的修改、废止程序，适用本条例第三章、第四章的有关规定。

第六章 附则
第五十六条 本条例由常务委员会负责解释。
第五十七条 公布法规的公告应当载明该法规的制定机关、通过和实施日期。
第五十八条 市人民代表大会通过的法规由主席团发布公告予以公布，常务委员会通过的法规由常务委员会发布公告予以公布。
市人民代表大会和常务委员会通过的法规，应当在常务委员会公报和《深圳特区报》、《深圳商报》、《深圳法制报》上公布。
在常务委员会公报上刊登的法规文本为标准文本。
第五十九条 市人民代表大会和常务委员会制定的特区法规，应当报全国人民代表大会常务委员会、国务院和广东省人民代表大会常务委员会备案。
第六十条 本规定自2001年10月1日起施行，1992年10月15日深圳市第一届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过的《深圳市人民代表大会常务委员会制定深圳经济特区法规规定》同时废止。


2001年7月23日
中国证券监督管理委员会


基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

中国证券监督管理委员会令第74号

　　

　 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年八月二十五日



基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

第一章 总则

第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。

第二章 业务规范

第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：
（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划（以下简称资产管理计划）。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。
第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十七条 基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划。
第十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十九条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在具有基金托管资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第二十条 资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第二十一条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本办法第二十二条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第二十四条 资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第二十五条 资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第三十一条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。

第三章 监督管理

第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第三十八条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第三十九条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第四十二条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。

第四章 法律责任

第四十四条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第四十五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十七条 资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划；
（三）未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（四）未按照本办法第十四条的规定编制投资说明书；
（五）违反本办法第二十一条、第二十二条的规定，超越投资范围及投资限制；
（六）未按照本办法第二十三条的规定调整投资比例；
（七）未按照本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产；
（八）违反本办法第三十三条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任；
（九）违反本办法第三十四条第（二）项至第（十）项规定的；
（十）未按照本办法第十八条、第三十六条、第三十七条的规定办理备案手续。
第四十九条 资产委托人违反本办法第二十八条、第二十九条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款。
第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附则

第五十一条 本办法自2011年10月1日起施行。《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕326号）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕10号）同时废止。